直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者(zhě)从事(shì)与所在机构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。<50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多/p>

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事前(qián)对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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