为了让自己的(de)限售(shòu)股(gǔ)解禁后能获(huò)得好的回报，上市2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历公司(sī)董事长(zhǎng)雇人拉抬自家的股票价格，然后高(gāo)位出货(huò)。

　　最近，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会网(wǎng)站披露(lù)了一则行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书，引(yǐn)发市(shì)场关注。时为新美星(xīng)董事(shì)长何德(dé)平和其配偶黄秀芳提(tí)供资金(jīn)，委托蒋(jiǎng)维对新美星进行(xíng)“市值(zhí)管理”，维持、抬(tái)高公司股价，以便后续自己减持获利(lì)。蒋维跟毛明土、李传武合谋，控制(zhì)35个证券账(zhàng)户，利用(yòng)资金优势、持股优势，连续集中交(jiāo)易新(xīn)美星，影(yǐng)响公司股价，合计盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对(duì)此操(cāo)纵证券市场行为，罚(fá)没(méi)合计9567.12万(wàn)元；还对何德平(píng)信息披露违法(fǎ)违规，给予警告，并处(chù)以40万元罚款。

　　我(wǒ)们一起来(lái)看看，究(jiū)竟是怎么回事。

　　董(dǒng)事长(zhǎng)雇人拉抬自(zì)家股票(piào)

　　多(duō)人合(hé)谋操纵(zòng)股价(jià)

　　根据证(zhèng)监(jiān)会行政处(chù)罚决定书披露(lù)的(de)信息，新(xīn)美星董(dǒng)事长、法定代(dài)表(biǎo)人、实际控制人(rén)何德平和他的妻子黄(huáng)秀芳当时向时任独墅(shù)湖文化(huà)传(chuán)播有限(xiàn)公(gōng)司董事长(zhǎng)蒋维(wéi)，提供(gōng)保证(zhèng)金约3200万(wàn)元，这(zhè)些钱(qián)部分(fēn)来自他们所掌控的上海(hǎi)海得泽广(guǎng)投资管理中心（普通合伙(huǒ)）（简称(chēng)海得泽广）减持(chí)“新美(měi)星”所得。

　　他们提供资金的目的是，委托蒋维对“新美星”进行“市值管(guǎn)理”，维(wéi)持(chí)、抬高(gāo)“新(xīn)美星(xīng)”股价，以便何德平所(suǒ)持(chí)“新美星”限售股于2019年4月26日(rì)解禁(jìn)后能够获(huò)得好的(de)回报。

　　蒋维在(zài)收到保证金后，即开始利用控(kòng)制的证(zhèng)券账户并联合其他市场资金在(zài)二级市场(chǎng)买入并交易(yì)“新美星”，且在后续操作中(zhōng)向黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)反馈其操作情况。

　　据了解，这场操纵(zòng)股价，蒋维还找了两个帮手共同合谋。他经人(rén)介(jiè)绍认(rèn)识并联合毛明土、李传武共同操纵“新美(měi)星”；毛明土(tǔ)、李传武控(kòng)制各自筹(chóu)得的(de)证券账(zhàng)户、资金(jīn)开始与蒋维(wéi)共同交易(y2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历ì)“新美星”；在此(cǐ)期(qī)间，主要由蒋维(wéi)与毛明土联系，传递、沟通各自(zì)操盘情况(kuàng)，以利(lì)于两方交(jiāo)易决(jué)策，更好地共同抬高“新美星”股价。

　　根据监(jiān)管披露的信息，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋维联合毛(máo)明土、李传武控(kòng)制“俞某华”等35个证券账户（简称(chēng)账户组(zǔ)），交(jiāo)易“新美星”。

　　2018年(nián)9月26日至(zhì)2019年6月26日，“新美星”股价(jià)上(shàng)涨33.112018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历％，偏(piān)离同期创业板(bǎn)综指26.09个百(bǎi)分点，偏离同期(qī)行业(yè)指(zhǐ)数25.95个百分点(diǎn)。账户组累计买(mǎi)入4583.44万股，买入(rù)成(chéng)交金额5.82亿(yì)元，对(duì)应卖出4669.04万股(gǔ)，卖出成交金(jīn)额6.30亿元。

　　经测算(suàn)，在此(cǐ)期间，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武合谋，利用资金优势、持股优势，连续集中交易“新美星”，影响(xiǎng)股票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股价、集中出货

　　违法获(huò)利近4800万元

　　我们具体来看看，蒋维联(lián)合毛明土、李(lǐ)传(chuán)武，控制(zhì)35个证券账户(hù)（简称(chēng)账(zhàng)户组），是怎么拉高(gāo)“新美星”股价，然后出货，违(wéi)法获利的(de)。

　　总体(tǐ)来看，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，账户组连续集中交(jiāo)易“新美星”，申(shēn)买量占市(shì)场申买量比例超20％的交易(yì)日有(yǒu)19天(tiān)，峰值达到(dào)42.61％；申卖(mài)量(liàng)占市场申卖量比例(lì)超(chāo)20％的(de)交(jiāo)易(yì)日有11天，峰(fēng)值达(dá)到37.66％。账户(hù)组持股总数占总股本比例(lì)自2019年3月5日开始(shǐ)超过5％，持续(xù)至2019年4月(yuè)8日(rì)，2019年3月29日持流通(tōng)股(gǔ)达到峰值，占流通股本的(de)比例24.74％，持股占总股本的比(bǐ)例(lì)8.13％。账户组具备资金(jīn)优势和(hé)持股优(yōu)势。

　　具体来说，第一阶段，2018年9月26日开始，账户(hù)组持(chí)续大量买(mǎi)入“新美星”，当日申(shēn)买排名第一，竞价(jià)买入成交排(pái)名第一，至2019年2月28日(rì)期末持股量为期初持股(gǔ)量38.71倍，持股(gǔ)量显(xiǎn)著增(zēng)加。在此期(qī)间(jiān)，“新(xīn)美星”股价累计上涨12.57％，偏离同期创(chuàng)业板(bǎn)综指3.33个(gè)百分点(diǎn)，偏(piān)离同(tóng)期行业指数(shù)（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第(dì)二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组集中(zhōng)拉抬“新美星(xīng)”，期末持股量(liàng)较期初增加(jiā)124.23％，持股(gǔ)量涨幅(fú)较大。

　　其中(zhōng)，账(zhàng)户(hù)组有两(liǎng)段典(diǎn)型的(de)拉抬期间：2019年3月1日至3月6日(rì)，以不低于卖(mài)一价或(huò)市价申(shēn)买3,729,100股，占账户组同期(qī)申买(mǎi)量68.11％，对应成交(jiāo)股数(shù)（不含对倒）3,555,817股，占同期市场成交量(liàng)22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不(bù)低于卖一(yī)价或市价申买2,950,300股，占账户组同期申买量41.33％，对(duì)应成交股数（不含对倒）为2,803,665股(gǔ)，占(zhàn)同期(qī)市场成交量(liàng)22.20％。2019年3月1日至4月3日期(qī)间(jiān)，“新(xīn)美(měi)星”股(gǔ)价(jià)累(lèi)计(jì)上涨36.46％，偏离同期创业板(bǎn)综指(zhǐ)21.32个百分点，偏离同期行业指数22.28个百(bǎi)分点。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月26日，账户组集中卖出“新美星”。在此期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离(lí)同期创业板综指1.55个百分点，偏(piān)离同期行业指(zhǐ)数1.03个百(bǎi)分点。

　　此外，操纵(zòng)期(qī)间，涉案账户(hù)组(zǔ)还多次实施(shī)盘中拉抬和(hé)对倒，并反向卖出获利(lì)的行为。经测算，扣除佣(yōng)金和相关税(shuì)费，账户组(zǔ)盈利(lì)4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而非操纵(zòng)股价

　　证监会不(bù)予采纳，罚没近亿元(yuán)

　　关于操纵股(gǔ)价(jià)，何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)及其代(dài)理人(rén)提出多(duō)点申诉意见，请求不予处罚：

　　第一，没有操(cāo)纵动(dòng)机。

　　第二(èr)，在案证据不足以证明蒋维(wéi)受(shòu)何德(dé)平或(huò)黄(huáng)秀芳委(wěi)托，联合他人操(cāo)纵股价(jià)，一是“市值管理”不等同于“操(cāo)纵证(zhèng)券(quàn)市(shì)场”；二(èr)是黄(huáng)秀芳(fāng)与蒋(jiǎng)维系委(wěi)托理财关系(xì)，而非操纵股价；三是蒋维没(méi)有将其与毛(máo)明土、李传武等人讨论交易新(xīn)美(měi)星的情况告知(zhī)黄秀芳或何德平，涉案股东(dōng)名册并非黄秀芳向蒋维提供(gōng)，蒋维(wéi)也没有向(xiàng)黄秀芳反馈过股东名册；四(sì)是(shì)蒋维没有与(yǔ)毛明土、李传武就各自账户交易(yì)新(xīn)美星的盈(yíng)亏分(fēn)配进行约定；五(wǔ)是(shì)蒋维(wéi)账户组(zǔ)利益与何德平、黄秀(xiù)芳利益并不一致，何德平、黄秀芳(fāng)不能控制(zhì)蒋维账户(hù)组，蒋维获得黄(huáng)秀(xiù)芳资(zī)金后部分(fēn)用于偿还债务，部分用于非(fēi)法活动，属于欺诈或(huò)诈(zhà)骗。

　　第三，黄秀(xiù)芳(fāng)不应对(duì)毛(máo)明土账户组、李(lǐ)传(chuán)武账户组交易行为承担(dān)责任。

　　第四，部分账户(hù)不受蒋维、毛明土、李传武(wǔ)控(kòng)制(zhì)。

　　第五，不认可黄秀芳2020年(nián)11月25日(rì)询(xún)问笔录的(de)合法(fǎ)性及真实性。

　　第(dì)六，何德平对黄(huáng)秀(xiù)芳向蒋维提供款(kuǎn)项不(bù)知情、未参与，且何德平(píng)与黄(huáng)秀芳系独立法(fǎ)律主体(tǐ)，即便夫妻或(huò)一致行动人中一方(fāng)存在不(bù)当行(xíng)为，不(bù)应推定(dìng)或认定另一方承担(dān)责任。

　　另外，蒋维、毛(máo)明土、李传(chuán)武，及他(tā)们(men)的(de)代理人也就是否合谋、部分账(zhàng)户(hù)的控制关系、委托(tuō)理(lǐ)财关系(xì)等(děng)提(tí)出了申诉意见(jiàn)。

　　对此(cǐ)，证监会回应(yīng)，经(jīng)复核，对当(dāng)事人(rén)及其代(dài)理(lǐ)人的(de)主要陈述意(yì)见不(bù)予采纳。

　　证监(jiān)会表示，本案为多个主体参(cān)与、多个环节实施、环环(huán)相扣、锁链式的(de)上下(xià)游衔接(jiē)、合作(zuò)，共同完成的操纵行为。在(zài)案证据可以证(zhèng)明，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳向蒋(jiǎng)维提供资金作为(wèi)保证(zhèng)金，委托其通过二(èr)级市场交易影响新美星股(gǔ)价(jià)，蒋维(wéi)会向黄秀芳反馈交易情(qíng)况；何德(dé)平知(zhī)悉(xī)并参与(yǔ)了本案行为；上(shàng)述行为(wèi)的(de)实质是操(cāo)纵股价(jià)，并非(fēi)合法理财。在案证(zhèng)据(jù)可以证明(míng)，蒋维、毛明土、李传武有(yǒu)共同影响“新美(měi)星”股价的意(yì)图和目(mù)标，共同(tóng)商议、谋划操(cāo)盘、拉抬股价，并且采取了(le)联(lián)合影(yǐng)响股价的行动，属于(yú)共同操(cāo)纵行为。

　　关于违法(fǎ)期间和(hé)责(zé)任承担，证(zhèng)监会表示，由于2018年9月26日至2019年2月14日期间蒋维(wéi)控制的账户交易“新美星”客观上(shàng)为(wèi)后续的合谋操纵起到一(yī)定程(chéng)度锁仓的(de)作用，并且根(gēn)据蒋维(wéi)笔(bǐ)录，毛明土知(zhī)道(dào)蒋维和上(shàng)市公司的合作，知道(dào)蒋维已经有一(yī)定底仓，才愿(yuàn)意买(mǎi)入“新美星”，因此毛明(míng)土(tǔ)和李传武的违法期间与蒋维、黄秀芳、何德平一致。在此基础上，在认定及(jí)处罚时将合谋各方视为一(yī)个整体，不区别(bié)对待各(gè)方账(zhàng)户组(zǔ)。

　　证监会认为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土、李传武上述行(xíng)为(wèi)违(wéi)反了2005年(nián)《证(zhèng)券法》第七十七条第一(yī)项规(guī)定，构成2005年《证(zhèng)券法》第二百(bǎi)零三(sān)条所述的操纵(zòng)证券市(shì)场行为。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规定，证(zhèng)监会决定：就操纵证券市场行(xíng)为，对(duì)何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)、蒋维、毛(máo)明土、李传武没收违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中，对何(hé)德平、黄秀芳罚款(kuǎn)2391.78万元，对(duì)蒋(jiǎng)维(wéi)罚款1195.89万元，对毛明(míng)土、李传武分(fēn)别罚款597.94万(wàn)元。

　　董事长(zhǎng)信息披(pī)露(lù)违法(fǎ)

　　被予以警告并罚款

　　另外(wài)，关于(yú)何德(dé)平信息披露违(wéi)法(fǎ)的相关情(qíng)况，行政处罚决定(dìng)书披(pī)露，在(zài)新美星(xīng)2016年4月(yuè)上市前，海得(dé)泽广代何德(dé)平、黄秀芳夫妇持有公司80万股股份，占新(xīn)美星上(shàng)市时总股(gǔ)本的1％。上市后，该部分股(gǔ)票(piào)继续由海得(dé)泽广代持(chí)，海得泽广自2017年(nián)12月19日开始减持“新美(měi)星”股票，至(zhì)2018年12月27日减(jiǎn)持完毕。

　　关于何德平信息披露(lù)违法，何德平(píng)、黄秀芳及其代理人提出：第一，海得泽(zé)广(guǎng)与何德平、黄(huáng)秀芳二人不存在代持，涉(shè)案股份(fèn)系海得泽广为兰某代持，股份减(jiǎn)持决策由海得泽广和兰(lán)某作(zuò)出(chū)，海得泽广将减持(chí)所得汇入黄秀芳指(zhǐ)定(dìng)账(zhàng)户的(de)原因(yīn)系兰某向黄秀芳归还借款(kuǎn)本息(xī)。第二，涉案股份仅为1％，不具有重大(dà)性(xìng)，不对投资者决策产生重大(dà)影响(xiǎng)，情节轻微。第三(sān)，即(jí)便认定(dìng)代持成立，何德平对借款(kuǎn)、还(hái)款等事项，不参与、不知情，没(méi)有(yǒu)主观过错，不应受到处(chù)罚。综上，请求不予处罚。

　　对(duì)此，证监会回(huí)应，根据黄秀芳、兰某等询(xún)问笔录、海得泽广交(jiāo)易流水、资金流(liú)水及相关银行账户流(liú)水，结合何德(dé)平、黄秀芳的配偶关系，代持资金和减(jiǎn)持(chí)所得系家庭共同(tóng)财产(chǎn)，可以认定海(hǎi)得泽广代何德平、黄秀芳持有新美星(xīng)股票。当事人所提相关理由不(bù)具有事实和法律(lǜ)依据，不(bù)予采纳。

　　证监会表示(shì)，何(hé)德平作为上市公司实际控制人，未如实告知(zhī)上市公(gōng)司上述持股(gǔ)情况，导致(zhì)新美星在相关(guān)公告中均(jūn)未(wèi)披露相关情况，导致新美星违反2005年《证券法》第六十三条规定，何(hé)德(dé)平的(de)行为(wèi)构成2005年《证券法》第一(yī)百九十(shí)三条第三款规(guī)定(dìng)的情形。

　　根(gēn)据(jù)2005年《证券法》规定，证监会决定：就信息披露违法行为，对何(hé)德(dé)平给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)40万元罚款。

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