金融(róng)界5月5日消息(xī) 央行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将(jiāng)正式启动(dòng)香(xiāng)港(gǎng)与内地(dì)利率互换市场互(hù)联互通合作。北向(xiàng)互换通下的(de)交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部(bù)境外投资者通过北(běi)向互换通开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人(rén)民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全文(wén)如(rú)下：

　　中国(guó)人民银行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金(jīn)融管理局即将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互(hù)换市场(chǎng)互(hù)联互通合作

　　为(wèi)促进(jìn)内地与香港金融衍生品市(shì)场(chǎng)的协同发展，构建(jiàn)高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以(yǐ)下简称人民(mín)银行）、香港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货事务监察委(wěi)员会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香(xiāng)港金(jīn)融管理局（以下简称香港金管局）发(fā)布联合(hé)公告，同意中(zhōng)国(guó)外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下(xià)简称(chēng)外汇交易中心(xīn)）、银行(xíng)间(jiān)市场(chǎng)清(qīng)算所股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和香港场(chǎng)外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互(hù)通(tōng)合(hé)作（以下简称“互换通”），初期先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和(hé)地(dì)区(qū)的境外投资者可通过两(liǎng)地基(jī)础设施互联互通参与内地银行间金(jīn)融衍(yǎn)生品(pǐn)市场。自联合公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互(hù)换通”的(de)各(gè)项准备工(gōng)作(zuò)进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易品种为利率互(hù)换产品，报价、交易及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境内投资(zī)者（即互换通报价商）需(xū)与(yǔ)外汇交(jiāo)易中心签署(shǔ)报价商协议，并为上海清(qīng)算所(suǒ)利率(lǜ)互换(huàn)集中清算业务(wù)的清算会员或该类会员的清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境(jìng)外(wài)投资者为(wèi)符合人民银行要求并完成内地银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场准入备(bèi)案的(de)境外(wài)机构投资者，并经外汇(huì)交易中心开通“北向互(hù)换通”交易权(quán)限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外投资者需同时申请成(chéng)为(wèi)场外结算公司的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电(diàn)子交易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立中央对手方(fāng)清算机构互联互(hù)通，共同向境内外(wài)投资者(zhě)提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资(zī)者(zhě)通过“北向互换通(tōng)”开展利率互(hù)换交易在轧差后(hòu)的名义本(běn)金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算(suàn)公司针(zhēn)对双方(fāng)清(qīng)算(suàn)所之间的(de)风险敞(chǎng)口建(jiàn)立“互(hù)换通”资源池write的过去分词怎么用，write的过去分词英语。初期(qī)，上(shàng)海清算所与场(chǎng)外结(jié)算公司之间净头(tóu)寸(cùn)对(duì)应的“互换通”资源(yuán)池(chí)风险敞口设定上限不(bù)超过(guò)人民(mín)币40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　二(èr)、人民(mín)银行、香(xiāng)港(gǎng)证监会和香港金管局(jú)已就(jiù)“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合作(zuò)原则和具体安排达成共识(shí)，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市(shì)场相(xiāng)关事(shì)宜的谅解备(bèi)忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机构在债(zhài)券及衍生品市场方面(miàn)的(de)监管(guǎn)合作安排和联络协商(shāng)机制，共同维护(hù)“互换通”的(de)正(zhèng)常运行、金融市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算所(suǒ)和场外结(jié)算公(gōng)司应当(dāng)依法(fǎ)履行“互(hù)换通”下的各项职(zhíwrite的过去分词怎么用，write的过去分词英语)责(zé)，组织市场各方有序(xù)开展(zhǎn)“北向互(hù)换通”业(yè)务。清算会员应(yīng)当遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定及业务规则，加强内(nèi)部(bù)控制，防范(fàn)和控制风险，做好(hǎo)投资(zī)者教育和(hé)服务，切实维(wéi)护投资者合法权益。投资者应(yīng)当充(chōng)分了解两地(dì)市场法律法规、业(yè)务(wù)规则(zé)和实(shí)践(jiàn)操作的差异，评估和控(kòng)制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市场各(gè)方应(yīng)进一步(bù)做(zuò)好(hǎo)准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资(zī)者可联系(xì)外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海(hǎi)清算所(suǒ)、场外结算公司为(wèi)参与做准备。

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