在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当(dāng)对发(fā)生在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募基(jī)金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担(dān)能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limite白玉髓越戴越穷是真的吗，白玉髓的寓意是什么d（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨白玉髓越戴越穷是真的吗，白玉髓的寓意是什么(kuà)境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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