直(zhí)播(bō)短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数量(lià精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德ng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关于(yú)证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额罚单(dān)。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络(luò)直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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