直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工(gōng)作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影响其独(dú)立性的职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或(huò)者投(tóu)资者合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业(yè)登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机构黑苏州市相城区邮编是多少龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步(bù)加强对证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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