近(jìn)期(qī)交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动(dòng)自律调查，这是两(liǎng)天内第(dì)二家被要求(qiú)自律调查(chá)的大行(xíng)。今年(nián)以来，交易(yì)商协(xié)会(huì)已对多家金融机构启动(dòng)自律调查，监管力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市(shì)场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律处(chù)分(fēn)规(guī)则》，交易商(shāng)协会已对中国建(jiàn)设银(yín)足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务行股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)债务(wù)融资工具承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金(jīn)融(róng)企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承(chéng)销发行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质头部房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业(yè)债券融资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管(guǎn)力度在近期持续(xù)加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出(chū)口(kǒu)银行(xíng)金融债(zhài)券(quàn)发行涉(shè)嫌(xián)违规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信(xìn)托共5家机构涉及债(zhài)券业(yè)务违规(guī)被点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商协会通过深入调(diào)查发现，大连银(yín)行(xíng)等多家机构存在债券代持(chí)交易等违规(guī)行为。其(qí)中(zhōng)，大(dà)连银行通(tōng)过做市(shì)业务方式，每日(rì)滚动(dòng)开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度(dù)不同的现(xiàn)券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规(guī)模(mó)较大；郑州银(yín)行、江西银(yín)行(xíng)和(hé)青岛银(yín)行，内控(kòng)执(zhí)行(xíng)不严或流于(yú)形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市(shì)等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工(gōng)商银行已被启动自(zì)律调查(chá)。相关(guān)公告(gào)称，交易商协(xié)会在日常监(jiān)测工(gōng)作(zuò)中发现(xiàn)，工商银(yín)行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿(yì)联(lián)银行因违规收取发行人大(dà)额财务资(zī)助，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场自(zì)律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展自律足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务调查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构(gòu)。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律调查和(hé)自(zì)律(lǜ)问询(xún)103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉(shè)及(jí)35家发(fā)行人(rén)和信用(yòng)增进机(jī)构(gòu)、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责任(rèn)人。作出的(de)处分中(zhōng)，警告(gào)及以上占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机(jī)构(gòu)被暂(zàn)停(tíng)一定期限业务(wù)，12位责任(rèn)人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通(tōng)报的原因包括低价包销多期债务融(róng)资工具，影响了(le)市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发(fā)行文件(jiàn)约定开(kāi)展余额包销，个别(bié)债务融资(zī)工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违(wéi)背了(le)公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了发行利(lì)率，对市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市(shì)场参(cān)与(yǔ)机(jī)构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石机构(gòu)，承担着提(tí)高市场流(liú)动(dòng)性、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要(yào)作(zuò)用，应切实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期(qī)交易商协会的(de)监管处(chù)罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策(cè)监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国际金融报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协(xié)会(huì)将继(jì)续贯彻(chè)落(luò)实监(jiān)管从严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递(dì)“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是(shì)国有大行来(lái)说，也需(xū)要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护(hù)好行(xíng)业的(de)良性竞争生态。

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