在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则等四项违(wéi)规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公87的所有因数有哪些数，87的所有因数有哪些开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协(xié)议(yì)》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以87的所有因数有哪些数，87的所有因数有哪些上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工(gōng)违(wéi)规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力(lì)和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益(yì)的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳(wěn)定资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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