昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活(huó)动，保护投(tóu)资者合法权(quán)益，维护证券(quàn)期货(huò)市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所向市(shì)场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业(yè)提供信息科(kē)技基础支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息(xī)基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作(zuò)用(yòng)。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全(quán)保障能力(lì)有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一(yī)是全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活(huó)动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构两部分(fēn)，分别提出(chū)完善的监管要(yào)求，并要求其他类型的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安(ān)全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求(qiú)，明确了证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)的(de)尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全(quán)的角度作出(chū)全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期(qī)货经营机构从事主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各个环节(jié)，同时也充(chōng)分(fēn)注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过(guò)程中的(de)可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交(jiāo)易(yì)所提供的机房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设施等(děng)资(zī)源，部署在相(xiāng)关资源的信息系(xì)统可以连(lián)接证(zhèng)券期货交易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了(le)证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托(tuō)方要(yào)求(qiú)；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资源再分配(pèi)等方面(miàn)保障证券期货(huò)交易所提(tí)供有关服务的(de)公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建立健全(quán)监控(kòng)指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资(zī)源进行区(qū)分，对主机交易托(tuō)管资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专区(qū)到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方先考与显考是什么意思区别，先考与显考有何区别面(miàn)，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的(de)安(ān)全运行。明(míng)确证券期(qī)货(huò)经营机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货经(jīng)营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入(rù)、客户需求(qiú)等(děng)方(fāng)面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件(jiàn)设施的(de)安全运行，并(bìng)将不同客(kè)户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易所(suǒ)的监管报(bào)告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构实施现场检查和(hé)非(fēi)现场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所(suǒ)违反本规定，或者在(zài)监管工(gōng)作(zuò)中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本(běn)规定有关(guān)报(bào)告义(yì)务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关(guān)高级(jí)管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并责(zé)令证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)对其(qí)他责(zé)任(rèn)人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违反本规(guī)定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及(jí)其派出机(jī)构可以依照《证券期货(huò)先考与显考是什么意思区别，先考与显考有何区别业(yè)网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察(chá)调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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