零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续(xù)督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东吉林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托(tuō)不得减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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