金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责(zé)任人1兆等于多少mb流量，1G等于多少MB(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等(děng)责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也(yě)是(shì)提(tí)高资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道，维(wéi)护(hù)投资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的(de)或(huò)者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前(qián)在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)的(de)适用(yòng)条1兆等于多少mb流量，1G等于多少MB件、投(tóu)资(zī)者获赔(péi)的(de)充(chōng)分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终计算的(de)适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告(gào)中提出(chū)向证监(jiān)会提交(jiāo)证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益(yì)或(huò)者避免的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺这(zhè)一(yī)程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一(yī)步处理。需(xū)要(yào)指出(chū)的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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