近期(qī)交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行(xíng)启动自律调查(chá)，这是(shì)两天内第二家被(bèi)要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协会已对多(duō)家(jiā)金融机构启动自律调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会(hu一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米ì)（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债(zhài)券市(shì)场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商协会已对(duì)中国建设银行(xíng)股份有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业(yè)承销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债(zhài)券(quàn)融资需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的(de)监管(guǎn)力(lì)度(dù)在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协(xié)会官网发布(bù)信息，针对中国进出口(kǒu)银(yín)行金融债券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规行为，以及(jí)中国民生银行(xíng)承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为(wèi)已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行和粤(yuè)财信托(tuō)共5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入(rù)调查发(fā)现，大连银(yín)行等多家机构(gòu)存(cún)在(zài)债券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连银(yín)行通(tōng)过做市业(yè)务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现(xiàn)券(quàn)交易，代(dài)持利率(lǜ)债(zhài)活(huó)跃券，且规(guī)模较(jiào)大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或(huò)流于形式，未(wèi)有效评(píng)估交易合(hé)理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖(mài)或做市等(děng)方式(shì)参(cān)与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交易商协(xié)会在日常监(jiān)测工(gōng)作中(zhōng)发(fā)现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏(piān)离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协(xié)会网站披露，近期在(zài)查处四平市城市(shì)发展投资控(kòng)股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林(lín)亿联(lián)银行(xíng)因违规收取发行人大(dà)额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易(yì)商(shāng)协(xié)会进行自律调查。一同被(bèi)开展自(zì)律调(diào)查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监(jiān)管处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商协会通报(bào)的数据(jù)，2022年(nián)全(quán一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米)年，交易商协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案(àn)调(diào)查，开(kāi)展自(zì)律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及35一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米家发(fā)行人和信用增进机(jī)构、4家(jiā)主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务(wù)所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出的处(chù)分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停一定期(qī)限业务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看(kàn)，被通报(bào)的原(yuán)因包括(kuò)低价包销多期债(zhài)务融资工具，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序(xù)；部分债务融资工具未按照发(fā)行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具(jù)挤占(zhàn)了其他(tā)投(tóu)资人(rén)的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造成(chéng)了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间(jiān)债券市场参与机构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责(zé)任意识，严格(gé)遵守相关监(jiān)管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合规展业，自觉维(wéi)护(hù)银(yín)行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行间(jiān)市场基石机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动性、促进(jìn)价(jià)格(gé)发(fā)现的重要(yào)作用，应切实提升做市(shì)交易能力，加(jiā)强内部控(kòng)制(zhì)和(hé)风险管理，确(què)保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场(chǎng)竞(jìng)争程度(dù)更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记者表示(shì)，可以看到，银(yín)行间交易商协会(huì)将继续贯彻(chè)落(luò)实(shí)监(jiān)管从严要求(qiú)，以严(yán)格(gé)自(zì)律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零容忍”的(de)清(qīng)晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机构作为债券市场的(de)“看门(mén)人”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起相应(yīng)的公序(xù)责任，切(qiè)实维(wéi)护(hù)好行业的良(liáng)性竞争生态。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米