在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金(jīn)管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况(kuàng)。