金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)、中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上(shàng)述两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相关(guān)责任人员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通济南初中排名前十名(济南中学排名)，济南初中排名前50协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责的(de)重要一环(huán)，也(yě)是提高(gāo)资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务(wù)机(jī)构等违规(guī)主体(tǐ)实施(shī)精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处(chù)理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法程(chéng)度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的(de)责任人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步(bù)估(gū)算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的(de)投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)披露的(de)公告(gào)中提(tí)出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进行调查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当(dāng)事人(rén)履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一(yī)步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机(jī)构启动(dòng)了(le)相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付济南初中排名前十名(济南中学排名)，济南初中排名前50(fù)以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在(zài)上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构是保障(zhàng)资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的(de)企业(yè)文(wén)化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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