昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，维护(hù)证券期货市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展，主机交易托管(guǎn)资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延(yán)不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管相关(guān)主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体(tǐ)参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的(de)基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规定(dìng)了(le)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的(de)尽职(zhí)调查和业务(wù)审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平(píng)合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构从事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动的(de)各个环(huán)节(jié)，同(tóng)时(shí)也(yě)充(chōng)分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实提(tí)升市场主体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提供的(de)机房机柜、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关(guān)资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次(cì)是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)有关要求。主要包括：要(yào)求证券期(qī)货交易(yì)所实施(shī)专区管(guǎn)理，统一专区交易时(shí)延，建设(shè)运维要求不(bù)得低(dī)于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系统托管基本(běn)要求》中三(sān)级系统的受(心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思shòu)托(tuō)方要(yào)求；从资源保障、资源(yuán)分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分(fēn)配等(děng)方面保障证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)有关(guān)服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风(fēng)险防(fáng)控(kòng)，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所需建立健全(quán)监控指标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)的，应当将(jiāng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主机(jī)交易(yì)托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资源的(de)一(yī)般(bān)要(yào)求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营(yíng)机构能够保(bǎo)障客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告(gào)要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部(bù)署客户设施(shī)）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确(què)保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系(xì)统(tǒng)、客户(hù)与经营(yíng)机构的(de)信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券(quàn)期货交易(yì)所的监(jiān)管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国证监会及(jí)其派出(chū)机(jī)构(gòu)结合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期(qī)货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈(tán)话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令(lìng)限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人(rén)员(yuán)给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货(huò)交易所对(duì)其他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违(wéi)反本(běn)规(guī)定，中国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派出机(jī)构(gòu)可以依照(zhào)《证券期(qī)货业网(wǎng)络和信息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机(jī)构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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