近(jìn)期(qī)交易(yì)商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激(jī)烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这是两天(tiān)内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金(jīn)融机构(gòu)启动自律调查，监管(guǎn)力(lì)度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国(guó)银行间市(shì)场交易(yì)商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场自律处分规则》，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会已对中(zhōng)国建设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司债务融资工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非(fēi)金融企(qǐ)业(yè)债务(wù)融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实(shí)体(tǐ)企业承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房(fáng)地(dì)产(chǎn)企业债券融(róng)资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力度(dù)在近期持续加大。就在(zài)5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中国进(jìn)出口(kǒu)银(yín)行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规行(xíng)为，以及中国民生银行承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商协会通(tōng)过深入(rù)调查发(fā)现，大连银行等多家机构存在债券代(dài)持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市(shì)业(yè)务方式(shì)，每日滚动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速(sù)度不(bù)同(tóng)的现(xiàn)券(quàn)交易，代持利率(lǜ)债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行不严或流于(yú)形式(sh临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2ì)，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券买卖(mài)或做市(shì)等方式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调(diào)查。相关公告称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行主承销的多期债务(wù)融(róng)资工具发行定(dìng)价严重偏离(lí)市场合理水平(píng)，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近期在(zài)查处四(sì)平市(shì)城市发展投(tóu)临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2资(zī)控股(gǔ)有限公(gōng)司案(àn)件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自(zì)律调(diào)查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其(qí)他类(lèi)型机构和54名(míng)直接责(zé)任人。作(zuò)出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占比(bǐ)超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被通报(bào)的(de)原(yuán)因包括低价包销(xiāo)多期债务融(róng)资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融(róng)资工具未按照发(fā)行文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公正原(yuán)则(zé)，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉(jué)维护(hù)银行间债券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会表示(shì)，做市(shì)商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的(de)重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交易商(shāng)协会的(de)监(jiān)管处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋(qū)激(jī)烈，但监(jiān)管(guǎn)底(dǐ)线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对(duì)《国际(jì)金融报(bào)》记者表示，可(kě)以看到(dào)，银行(xíng)间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体(tǐ)归位尽责，维(wéi)护市(shì)场良好(hǎo)秩(zhì)序。债(zhài)券(quàn)承销机构作为(wèi)债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业银行特(tè)别(bié)是(shì)国有大行来(lái)说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任(rèn)，切(qiè)实维(wéi)护(hù)好行业(yè)的良(liáng)性竞争生态。

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