科创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhà去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗n)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍存(cún)在(zài)未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌(pái)及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到(dào)终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上(shàng)市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个(gè)交易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗(wēi)发(fā)布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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