直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致im医学上是什么意思监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的(de)人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某im医学上是什么意思im医学上是什么意思平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马(mǎ)某某无(wú)证券投资(zī)顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进(jìn)行荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 im医学上是什么意思