近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然债(z梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗hài)券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是两(liǎng)天内第二家被(bèi)要(yào)求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对(duì)多家(jiā)金(jīn)融机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连(lián)被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间(jiān)市场交易商协会（下(xià)称“交易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市(shì)场自律处(chù)分规(guī)则》，交易商(shāng)协(xié)会(huì)已对中国建设银行股份有限公司债务融资(zī)工具承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗亿元(yuán)。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质头部房(fáng)地产企业债券融(róng)资需求(qiú)，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发(fā)布信息，针对(duì)中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业(yè)务涉嫌(xián)违(wéi)规行为已(yǐ)开(kāi)展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债券代持(chí)交易等违规(guī)行(xíng)为。其中，大(dà)连银行通(tōng)过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算(suàn)速度不同的现券交易，代(dài)持利率债(zhài)活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银(yín)行、江西银行(xíng)和青岛银(yín)行，内控执行(xíng)不严或流于形式，未有效(xiào)评(píng)估交易合理性，作为中间方(fāng)以现(xiàn)券(quàn)买卖(mài)或做市等方式参与债券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易(yì)商协会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主承(chéng)销的多(duō)期债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处(chù)四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理规则，被(bèi)交易(yì)商协会进行(xíng)自(zì)律调查。一同被开展自律调(diào)查(chá)的还有光(guāng)大证券、富国资(zī)产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家金融机(jī)构。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管处罚(fá)力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会通报(bào)的(de)数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展(zhǎn)自(zì)律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务(wù)所、1家律(lǜ)师(shī)事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分中，警告及(jí)以上占比超(chāo)过五(wǔ)成，15家(jiā)机构(gòu)被(bèi)暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被通报的原因包括低价(jià)包(bāo)销多期债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务融(róng)资工具(jù)未按照发行文件约定开展余额包销，个别(bié)债务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发(fā)行(xíng)利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行(xíng)间债券(quàn)市场参与机构在从事相关(guān)业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和(hé)自律(lǜ)规则要求，合(hé)规(guī)展业，自(zì)觉维护(hù)银(yín)行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会(huì)表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应(yīng)切(qiè)实(shí)提升做市(shì)交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管(guǎn)专家周(zhōu)毅(yì)钦(qīn)对(duì)《国际(jì)金(jīn)融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到(dào)，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维(wéi)护市场良(liá梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗ng)好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券(quàn)市(shì)场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商业(yè)银(yín)行特别(bié)是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责(zé)任，切(qiè)实(shí)维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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