近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查(chá)，这(zhè)是两天内第二家(jiā)被要求自律调查的大行(xíng)。今年(nián)以来(lái)，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自(zì)律调(diào)查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间(jiān)市场(chǎng)交易(yì)商协会（下(xià)称(chēng)“交(jiāo)易商协(xié)会(huì)”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律处分规(guī)则(zé)》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银行(xíng)股份有限(xiàn)公司(sī)债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债(zhài)券融资(zī)需(xū)求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易商协(xié)会(huì)官网发布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌(xián)违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银(yín)行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及(jí)债券业务违规被点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易商协会(huì)通过深入调(diào)查发现，大(dà)连银(yín)行等多家机广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？构存(cún)在债券代持交易(yì)等(děng)违规(guī)行(xíng)为。其中，大(dà)连银行通过(guò)做市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖(mài)方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易(yì)，代(dài)持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银(yín)行(xíng)、江西(xī)银行和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严(yán)或流于(yú)形式，未(wèi)有效(xiào)评估交易合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券买卖或(huò)做市等方式(shì)参与债券(quàn)代持(chí)交易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和(hé)金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自(zì)律调查(chá)。相关(guān)公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银(yín)行(xíng)主承销的多期债务(wù)融资工(gōng)具发行定价(jià)严重偏(piān)离市场合理水平(píng)，干(gàn)扰了市场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披(pī)露，近期(qī)在查处四平市城市发(fā)展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿(yì)联(lián)银(yín)行因违规收(shōu)取发(fā)行人大(dà)额(é)财务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一(yī)同被开展自(zì)律调查的还有(yǒu)光(guāng)大(dà)证(zhèng)券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强

　　根据交易(yì)商协会(huì)通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协(xié)会共对68起涉(shè)嫌违规(guī)案件立案(àn)调查，开展自律调(diào)查和自(zì)律问询103次，作(zuò)出各(gè)类(lèi)自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人和(hé)信用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价(jià)包销多期(qī)债务融资(zī)工具，影响了(le)市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分(fēn)债务(wù)融资工具未(wèi)按照(zhào)发(fā)行文(wén)件约(yuē)定开展余额包销，个(gè)别债务融(róng)资(zī)工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标(biāo)，违背了公(gōng)平公(gōng)正原则(zé)，并影响了发(fā)行利(lì)率，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造(zào)成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构(gòu)在从事(shì)相关业务过程(chéng)中，务(wù)必牢固(gù)树立市场责任意(yì)识(shí)，严格遵守相关监(jiān)管规定和自(zì)律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行(xíng)间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动(dòng)性、促进价格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切实(shí)提升(shēng)做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强内(nèi)部控(kòng)制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒(jiè)。

　　资(zī)深金(jīn)融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报(bào)》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易商(shāng)协会将继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？传递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行(xíng)特(tè)别是国(guó)有(yǒu)大(dà)行来说，也(yě)需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维护(hù)好行业的(de)良(liáng)性竞争生态。

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