科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示(shì)，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令改正(zhè尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次ng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在(zài)收(shōu)到终止(zhǐ)上市(shì)告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会(huì)立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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