昨日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合(hé)法权(quán)益，维(wéi)护(hù)证券期货市场安全平(píng)稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意见。

　含盐率公式的3种，盐水的含盐率公式　据了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，为行(xíng)业含盐率公式的3种，盐水的含盐率公式提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施(shī)运维水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不(bù)尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动，促进证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳(wěn)健(jiàn)康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监管要(yào)求，并(bìng)要求其他类型(xíng)的参(cān)与主体参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全运行是(shì)从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规(guī)定(dìng)》规(guī)定了(le)主机交易托(tuō)管资源(yuán)的(de)安全管理要(yào)求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体的(de)获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来(lái)看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五(wǔ)章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行(xíng)业(yè)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的(de)基本(běn)原则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易(yì)系(xì)统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包(bāo)括：含盐率公式的3种，盐水的含盐率公式要求证券(quàn)期货交易(yì)所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得(dé)低于《证券期(qī)货业信息系统托管(guǎn)基本要(yào)求》中三级(jí)系统的受托方要(yào)求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保障证券期(qī)货交易所提(tí)供有关服务的(de)公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货(huò)交易所需(xū)建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交易托管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资(zī)源实施专区管理，并确保相关专区(qū)到(dào)核(hé)心交(jiāo)易(yì)系(xì)统(tǒng)通信前端(duān)的通信时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券(quàn)期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户设(shè)施(shī)的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户设施）的(de)，应当从(cóng)人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务(wù)客户(hù)，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机(jī)构(gòu)的信息系统进(jìn)行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确(què)证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务(wù)，规定(dìng)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证券期货(huò)交易所及(jí)证券期货经营机构实(shí)施现场检查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)违(wéi)反本规定(dìng)，或者(zhě)在(zài)监管工作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本规定有关报(bào)告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会可以对证券期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关机构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查(chá)

　　据(jù)昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在(zài)接受(shòu)中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证监会纪(jì)检监(jiān)察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调(diào)查。

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