在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私纯棉和内裤莫代尔的哪个好，纯棉和内裤莫代尔有什么不同募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分(fēn)地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未落实投资(zī)者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风(fēng)险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职员工纯棉和内裤莫代尔的哪个好，纯棉和内裤莫代尔有什么不同人数14人(rén)，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期(qī)中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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