零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的(de)报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属(蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交易(yì)业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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