零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象合 规性的(de)报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年(nián)入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银(yín)行(xíng)业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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