近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二家被(bèi)要(yào)求自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金融(róng)机构启动自律调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年(nián)报，去46oz爆米花多大万达影城 爆米花会吃胖吗年建行承销非金融企(qǐ)业债务融资(zī)工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头部房地(dì)产企业债券(quàn)融资(zī)需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管(guǎn)力(lì)度在近期持(chí)续加大(dà)。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息(xī)，针(zhēn)对中国进出口银行金融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为(wèi)已开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行、青岛银行(xíng)和(hé)粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来(lái)说，交易商协会通(tōng)过深入(rù)调查发现(xiàn)，大连(lián)银行等多家机构(gòu)存在(zài)债(zhài)券代持交易等违(wéi)规(guī)行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银行通(tōng)过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展(zhǎn)买卖(mài)方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估(gū)交易合(hé)理性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方式(shì)参与(yǔ)债(zhài)券(quàn)代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发(fā)现，工商银(yín)行主承销(xiāo)的多期债务融资(zī)工具(jù)发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协会网站披露(lù)，近期在查处(chù)四平市(shì)城市发展投资控股有限公司案(àn)件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取(qǔ)发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)规(guī)则，被交易商协会进行自律调查(chá)。一同被开展自律调查的还(hái)有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限(xiàn)公司(sī)两家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加(jiā)强

　　根据(jù)交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查(chá)，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事(shì)务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责任人。作(zuò)出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以(yǐ)上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务(wù)，12位责(zé)任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包销多(duō)期债务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分债务融(róng)资工具(jù)未按照发行(xíng)文(wén)件约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他(tā)投资人的正(zhèng)常投(tóu)标，违背了(le)公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利(lì)率，对(duì)市场正常(cháng)秩序造(zào)成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事相(xiāng)关业务(wù)过程中(zhōng)，务必(bì)牢固树(shù)立市场责任意识(46oz爆米花多大万达影城 爆米花会吃胖吗shí)，严格遵守相关监管(guǎn)规(guī)定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维46oz爆米花多大万达影城 爆米花会吃胖吗(wéi)护银行间债券(quàn)市(shì)场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市(shì)场基石机(jī)构，承担着提(tí)高市(shì)场(chǎng)流动性、促进价(jià)格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确(què)保合(hé)规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的(de)监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融(róng)政(zhèng)策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际(jì)金融报(bào)》记(jì)者(zhě)表示，可以看到，银(yín)行间交(jiāo)易商协会(huì)将继续(xù)贯彻(chè)落实监管(guǎn)从严要(yào)求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒(jiè)向市(shì)场传递“零(líng)容忍”的(de)清(qīng)晰(xī)信(xìn)号，引导市场(chǎng)各类主体归(guī)位尽责(zé)，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为(wèi)债券市(shì)场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行来(lái)说，也(yě)需(xū)要(yào)肩(jiān)负起相应的公(gōng)序责任，切实维护(hù)好(hǎo)行(xíng)业的(de)良性竞争生态(tài)。

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