直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业(yè)发展一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视(shì)频的(de)账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序(xù)化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从业人员(yuán)网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理(lǐ)性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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