直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都音域划分从低到高，人声音域划分天府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号(hào)粉音域划分从低到高，人声音域划分丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音(yīn)音域划分从低到高，人声音域划分账号(hào)运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)通过(guò)网络(luò)直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提(tí)出(chū)，对于(yú)需(xū)要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发(fā)关(guān)于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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