科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的(de)问题。紫晶存(cú桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门n)储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘(mì)书应岚(lán)被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司(sī)也进入(rù)到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的决定(dìng)之(zhī)日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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