昨日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管活动(dòng)，保护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券期(qī)货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行(xíng)业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对(duì)于提(tí)升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券(quàn)期货市场的(de)不断发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有待(dài)提升(shēng)等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结(jié)合(hé)业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主体分为(wèi)证券期货交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)两部(bù)分，分别提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并(bìng)要(yào)求(qiú)其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相(xiān隶书蚕头燕尾一波三折图解，蚕头燕尾一波三折是什么书体g)关(guān)租用活动的基础和前(qián)提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定(dìng)了主机(jī)交易托管资源的(de)安全管(guǎn)理要(yào)求，明确(què)了(le)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的(de)尽职(zhí)调(diào)查和业务审批机制(zhì)，从安全的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平(píng)合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构从事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)各(gè)个环节，同时(shí)也充(chōng)分(fēn)注重有关规定落地过程中的(de)可操作性，切实提升市场主体的(de)获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的信息系统(tǒng)可以连(lián)接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所实施专区(qū)管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求(qiú)不得低于(yú)《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托(tuō)管资源进行区分(fēn)，对(duì)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施(shī)专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信(xìn)前端(duān)的通(tōng)信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关(guān)要(yào)求。具体(tǐ)来看(kàn)，从(cóng)安(ān)全(quán)保障方面，对(duì)证券(quàn)期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源的一般(bān)要求作出(chū)规定(dìng)。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面(miàn)确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施(shī)的(de)安全(quán)运行(xíng)。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施(shī)（以下简称(chēng)证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客(kè)户(hù)需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)软件或(huò)硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规(guī)定中国证监会及(jí)其派出机(jī)构结合法定职责(zé)，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和非(fēi)现(xiàn)场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行(xíng)职(zhí)责，或者隶书蚕头燕尾一波三折图解，蚕头燕尾一波三折是什么书体不履行本(běn)规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他(tā)责(zé)任人(rén)给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关(guān)规(guī)定，对有关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘(liú)逖接(jiē)受监(jiān)察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证(zhèng)券交易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察调查。

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