近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协(xié)会对(duì)建(jiàn)设银行(xíng)启(qǐ)动自律调(diào)查，这是两(liǎng)天内第二(èr)家被要求(qiú)自律调查(chá)的大行。今(jīn)年以来，交易(yì)商协(xié)会已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动自律调查(chá)，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市场交易商(shāng)协(xié)会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基(jī)于(yú)监管(guǎn)部(bù)门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间债(zhài)券市场自(zì)律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协(xié)会已对中国建设银行(xíng)股份有限公司债务(wù)融资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融(róng)企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质(zhì)头部房地产企业债券融资需(xū)求，承销房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融资(zī)工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的(de)监管力度(dù)在近期(qī)持续加大(dà)。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进(jìn)出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌违规行为已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财(cái)信托共(gòng)5家机(jī)构(gòu)涉及债(zhài)券业务违规被点名(míng)。具(jù)体(tǐ)来说，交易商(shāng)协会(huì)通(tōng)过深入调(diào)查发现，大连银(yín)行等(děng)多家机构存在(zài)债券(quàn)代(dài)持交易等违规行为。其中，大(dà)连(lián)银(yín)行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大(dà)；郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行不严或流于形式(shì)，未(wèi)有效评估交易(yì)合(hé)理(lǐ)性，作(zuò)为中间方叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉(fāng)以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市等方(fāng)式参(cān)与债券(quàn)代持交易(yì)链(liàn)条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银(yín)行已被启(qǐ)动自(zì)律调查。相关公(gōng)告称(chēng)，交(jiāo)易商协会在日常(cháng)监测(cè)工(gōng)作中(zhōng)发(fā)现，工商银行(xíng)主承销的(de)多期债务融资(zī)工具发行(xíng)定价严重偏(piān)离(lí)市(shì)场合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉(shè)嫌(xián)违反银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在查处四(sì)平市(shì)城市发(fā)展投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)案件(jiàn)时(shí)，发现吉(jí)林(lín)银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理规(guī)则，被(bèi)交易商(shāng)协(xié)会进(jìn)行(xíng)自律调查(chá)。一同被开展自律调(diào)查的还有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉会(huì)监管处(chù)罚力度(dù)加(jiā)强

　　根据交易(yì)商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增(zēng)进机(jī)构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接(jiē)责(zé)任(rèn)人。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及(jí)以(yǐ)上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报(bào)的原因包括低价(jià)包销多(duō)期债(zhài)务融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具未按(àn)照发行文件(jiàn)约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其(qí)他投(tóu)资人的正常投标，违背了(le)公平(píng)公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利(lì)率(lǜ)，对市场正常秩序造(zào)成了(le)一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场参与机(jī)构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严(yán)格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示，做(zuò)市商(shāng)作为银行间市场基石机构，承担着提高市(shì)场(chǎng)流动性、促(cù)进价格发现的(de)重要作(zuò)用(yòng)，应切实提升做市交(jiāo)易能力(lì)，加(jiā)强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监管专家周(zhōu)毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协(xié)会将继续(xù)贯彻落实监管从严要求(qiú)，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护(hù)市(shì)场良好秩序。债券承销机(jī)构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别(bié)是国(guó)有大行来说，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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