直播短(duǎn)视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或(huò)者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部(bù)也(yě)被出具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对(duì)微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息(六朝是指哪六朝xī)来(l六朝是指哪六朝ái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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