直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于通过(guò)短视频(pín)平(píng)台(tái)进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

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　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询(xún)从业(yè)资格(gé)及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的(de)理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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