零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源及(jí)合法性、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的能力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两(liǎng)人已经(jīng)离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景下(xià)，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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