金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责(zé)。如(rú)在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行(xíng)行政处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅(chà本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句ine-height: 24px;'>本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句ng)通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过责相(xiāng)当的(de)法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能(néng)力(lì)等(děng)因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶存(cún)储申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》等(děng)规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(q本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句uàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责任人员，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关(guān)责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构是(shì)保障资本市(shì)场高质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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