零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅有2家，较(j总监和经理哪个大iào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　总监和经理哪个大t="东北证券突发！时(shí)隔7年，仍然(rán)被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信(xìn)托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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