在(zài)“扶(fú)优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募(mù)基金管理(lǐ)人(rén)专业化(huà)运(yùn)营的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在(zài)从事(shì)私募基(jī)金业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别(bié)能(néng)力(夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁lì)和风险(xiǎn)承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁