直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券(q唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星uàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及(jí)其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户(hù)时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通(tōng)过网(wǎng)络直播(bō)等(děng)形(xíng)式(shì)发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星(zhǎng)期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直播(bō)进行(xíng)监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证券公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下发(fā)关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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