科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入(rù)等(děng)方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责(zé)人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科m6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zm6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸ài)公告的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家(jiā)公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。

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