金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别g>答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出(chū)行(xíng)政处(chù)罚和市(shì)场禁入(rù)决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别)及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责(zé)的(de)重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参(cān)与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的(de)证(zhèng)券(quàn)服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质(zhì)量的(de)重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资(zī)者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的(d商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别e)意(yì)愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将依(yī)法接受投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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