金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关(guān)责(zé)任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效(xiào)地追究(jiū)违规上(shàng)市公(gōng)司及(jí)其(qí)相关(guān)中介机构(gòu)等责(zé)任(rèn)主体的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的(de)证券公司、出具(jù)审(shěn)计(jì)报告的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关(guān)处(chù)理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资(zī)者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的(de)保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露(lù)的(de)公告中提出(chū)向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度（以下(xià)简称当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金数额的(de)确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能获(huò)得(dé)的收益如何辨别精油的好坏 精油可以当做润滑油使用吗或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后(hòu)续将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上(shàng)述(shù)案(àn)件中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市(shì)场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业(yè)人(rén)员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信如何辨别精油的好坏 精油可以当做润滑油使用吗、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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