昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管管(沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家guǎn)理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础(chǔ)支(zhī)撑服务(wù)，对(duì)于(yú)提升行业(yè)信(xìn)息基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障(zhàng)行(xíng)业信息系统(tǒng)安(ān)全稳定(dìng)运行发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资(zī)源分(fēn)配不(bù)尽合理、线路时(shí)延(yán)不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具体特(tè)点，《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券(quàn)期沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参(cān)与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安(ān)全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机(jī)交易托管资源的安全管理要求，明确沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家(què)了证券期货(huò)经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务(wù)审批机(jī)制，从安全的(de)角度作(zuò)出(chū)全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合(hé)理(lǐ)。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现在证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构从事(shì)主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关规定落(luò)地过程中的可操(cāo)作性，切实提(tí)升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等(děng)资(zī)源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要(yào)求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服(fú)务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与资源(yuán)再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货交易所提(tí)供有关(guān)服务的公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标及(jí)应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易(yì)系统通信(xìn)前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经营机构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职(zhí)调查等方(fāng)面(miàn)确保证券期货经营机(jī)构(gòu)能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金(jīn)投入(rù)、客户需求等方(fāng)面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障(zhàng)客(kè)户软件或硬件设施的安全(quán)运(yùn)行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构(gòu)的(de)信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货(huò)交易所及(jí)证(zhèng)券期货(huò)经营机构实施现(xiàn)场检查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者不(bù)履行本规定有关(guān)报告义务(wù)的，中国(guó)证监会(huì)可以对证券期货交(jiāo)易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批(pī)评(píng)、撤(chè)职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对其(qí)他责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出(chū)机(jī)构可(kě)以依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和(hé)信息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人(rén)员采(cǎi)取行政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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