金融(róng)界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事(shì)务监(jiān)察(chá)委员会、香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融管理局(jú)即将(jiāng)正(zhèng)式(shì)启动香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换市场互(hù)联互通合作。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境(jìng)外投(tóu)资(zī)者通过北向互换通开展利(lì)率互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义本金(jīn)净额每(měi)日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互(hù)通合(hé)作

　　为促进内地(dì)与(yǔ)香港金(jīn)融(róng)衍生品(pǐn)市场的协同发(fā)展，构建高水平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称(chēng)人民银行）、香港证券及期(qī)货事务监察(chá)委员会（以下(xià)简称香港(gǎng)证监会）、香港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理局(jú)（以(yǐ)下简称香港(gǎng)金管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易(yì)中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银(yín)行间市场清算所股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)上海清算所）和香港场外结算有限公司（以下(xià)简称场外结算(suàn)公司）开展香港与内地利(lì)率互换(huàn)市场互联(lián)互通(tōng)合作（以下简称(chēng)“互换(huàn)通”），初期先(xiān)行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国家和地区的境(jìng)外投资者可通过两地基础(chǔ)设(shè)施互联互通参与内(nèi)地银行间金融(róng)衍生品市场。自联(lián)合公告发(fā)布以来，“互(hù)换通”的各项准备工作进展顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”的顺利推出(chū)，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一(yī)、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及结算币(bì)种为人民币(bì)。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的境内投资者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署报(bào)价商协议，并为(wèi)上(shàng)海清算(suàn)所利率互(hù)换集(jí)中清算业务(wù)的清算会(huì)员或该类会员的(de)清算客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的(de)境外投资者(zhě)为符(fú)合(hé)人民银(yín)行要(yào)求并完成内地银行间债券市场准入备案的境(jìng)外机构(gòu)投资者(zhě)，并经外汇交易中心开通“北向互(hù)换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北向互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)的境(jìng)外投资者需同(tóng)时(shí)申请成为场外结算(suàn)公司的清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思(xīn)与人民(mín)银(yín)行认可(kě)的(de)境外电(diàn)子交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排(pái)：上海清算所和场外结算公(gōng)司建立中央对手方清算机构(gòu)互联互通(tōng)，共同(tóng)向(xiàng)境内外投(tóu)资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投资(zī)者通过“北向(xiàng)互换通”开(kāi)展利(lì)率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差后的名(míng)义(yì)本(běn)金净额每日(rì)不超(chāo)过人(rén)民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公司针对双方清(qīng)算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算(suàn)所与场外结(jié)算(suàn)公司之间净头寸对应(yīng)的“互换通”资(zī)源池风险(xiǎn)敞(chǎng)口设定(dìng)上限不超过人民(mín)币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行(xíng)、香港证监会和香(xiāng)港金(jīn)管(guǎn)局已(yǐ)就“互换通”涉(shè)及的跨境(jìng)监(jiān)管合(hé)作原(yuán)则和具体安排(pái)达(dá)成(chéng)共识，并(bìng)签(qiān)署了《关于内地(dì)-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两(liǎng)地监管机构在债券及衍生品(pǐn)市场方面的监管合作安排和联络协商机(jī)制，共同维(wéi)护(hù)“互换通(tōng)”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和公平(píng)交(jiāo)易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司应当依法履行“互换(huàn)通”下的各项职(zhí)责，组织市场各(gè)方(fāng)有序开展“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”业务。清算会员应当遵(zūn)守相关(guān)监管规定及业(yè)务规则，加强内部(bù)控制，防范和控(kòng)制风险，做(zuò)好投资者教育和服务，切实维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益(yì)。投资者应当充分了解(jiě)两(liǎng)地市场法律法规(guī)、业务规(guī)则和实践(jiàn)操作的差异，评估和控制(zhì)风险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相(xiāng)关投资。

　　市场各(gè)方应进一步做好(hǎo)准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的投资者可联系(xì)外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所、场外(wài)结算公(gōng)司为(wèi)参与做准备。

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