零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次(cì)非公开(kāi)发(fā)行对(duì)象之(zhī)一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北(běi)证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将(jiā美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗ng)很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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