零(líng)容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持(chí)续督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证(zhè秋以为期句式特点，秋以为期句式判断ng)监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的(de)上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审秋以为期句式特点，秋以为期句式判断(shěn)慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增(zēng)项目(mù)的(de)保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发展需(xū)要等(děng)自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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