零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及(jí)持续(xù)督导期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定(dìng)顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无(wú)数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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