零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北(běi)证券公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公(gōng)开发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发(fā)行过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流(liú)动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定(dìng)：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入1哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭88.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按(àn)市(shì)场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券(quàn)最(zuì)新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个(gè)月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭