科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，预期收益率计算公式 预期收益率是什么罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募预期收益率计算公式 预期收益率是什么集资(zī)金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市(shì)整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督(dū)导等(děng)业务(wù)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科创板首批(pī)被中(zhōn预期收益率计算公式 预期收益率是什么g)国证监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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