直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能(néng)学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲(chōcow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读ng)突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月cow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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