科(kē)创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招股说明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以36自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么68.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么 alt="刚刚公告：重大违法强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408719.png">

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在(zài)被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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